华西证券股份有限公司

          关于成都旭光电子股份有限公司

【资料图】

  华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）为成都旭

光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”或“公司”）2022 年非公开发行股

票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交

易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规

范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，于 2023 年 1 月 9 日对旭光

电子进行了现场检查，汇总了检查资料。现将本次检查的情况报告如下：

  一、本次现场检查的基本情况

  （一）保荐机构：华西证券股份有限公司

  （二）保荐代表人：王倩春、罗砚江

  （三）现场检查时间：2023 年 1 月 9 日

  （四）现场检查人员：罗砚江、张雪渺、杨政道

  （五）现场检查内容

  二、对现场检查事项逐项发表的意见

  （一）公司治理和内部控制情况

  现场检查人员查阅了旭光电子的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议

事规则及其他内部控制制度，查阅并收集了股东大会、董事会、监事会的会议通

知、决议和会议记录等资料，核对了公司相关公告。查阅了公司内幕信息管理制

度，关注了对内幕信息知情人的登记、报备情况；查阅了管理层内部问责机制以

及管理人员的责权划分情况；查阅了内部审计部门的设置情况及相关制度的建立

情况。

  经核查，保荐机构认为：旭光电子建立了较为完善的公司治理制度，相关制

度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行

职责。公司内控环境良好，风险控制有效。

  （二）信息披露情况

  现场检查人员查阅了旭光电子《信息披露管理制度》以及持续督导期内已披

露的公告及报备材料，对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露内容是

否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了

信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方

资金往来情况

  现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往

来情况，查阅了旭光电子《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细

账，并与公司财务人员进行了沟通交流。

  经核查，保荐机构认为：旭光电子资产完整，人员、财务、机构和业务独立，

不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

  （四）募集资金使用情况

  旭光电子 2022 年非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，旭

光电子分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方、四方监管协议。现

场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、资金支付凭证及相关

支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度。

  经核查，保荐机构认为：旭光电子的募集资金存放和使用符合《上海证劵交

易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资

金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  现场检察人员与上市公司管理层进行了沟通，查阅了公司章程、内部相关制

度中关于关联交易、对外担保、重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、

股东大会决议和信息披露文件，核查了持续督导期内公司对外担保、关联交易、

对外投资等情况。

  经核查，保荐机构认为：旭光电子已对关联交易、对外担保、重大对外投资

情况进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

  （六）公司经营情况

  现场检查人员通过查阅旭光电子财务报告及相关财务资料、重要采购销售合

同等，并与公司高管人员、财务负责人沟通交流，对公司的经营发展状况进行了

了解。

  经核查，保荐机构认为：旭光电子经营状况良好，业务运转正常，公司主要

业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。与同行业可比公司相比，

公司业绩不存在明显异常。

  （七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项

  无

  三、保荐人提请上市公司注意的事项及建议

  保荐机构提请公司持续关注《上海证券交易所上市规则》《公司章程》等法

律法规、规范性文件及公司相关制度对公司治理、信息披露、关联交易等方面的

要求，不断提高公司规范运作水平。

  四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关

规定应当向中国证监会和上交所报告的事项

  经核查，未发现旭光电子存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向

中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

  五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提

供了必要的支持。

  六、本次现场检查的结论

  通过现场检查，保荐机构认为：旭光电子在公司治理、内部控制、信息披露

等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面

都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的

情况；公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使用募集资金的情况；公司

在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国证监会、上海证券交易所

的相关要求。检查期内，旭光电子不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》

                                 《上

海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》

等法律法规中规定的需要向监管部门汇报的违法违规事项。

  （以下无正文）

  （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司

保荐代表人：

                王倩春             罗砚江

               保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司

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